尊敬的各位投资者：

根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》（上证发（2014）39号，以下简称“《通知》”）和关于修改《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》第六条的通知（上证发（2014）40号，以下简称“《适当性管理办法》”）。上海证券交易所将于9月1日开始对相关债券实施风险警示及进行投资者适当性管理。现将有关事项通知如下：

    一、符合《通知》第一条规定的公司债券，上交所可以对其实施风险警示。实施风险警示后，个人投资者需符合《通知》第三条之规定，并通过上交所所债券专区申报为风险债券合格投资者后，方可开通买入风险警示债券的权限。

二、对于《适当性管理办法》第六条规定普通投资者不能买入的公司债券，投资者需符合《适当性管理办法》第八条、第九条之规定，并通过上交所债券专区申报为专业投资者后，方可开通买入这类公司债券的权限。

我司将从2014年9月1日起，对不符合本通知适当性管理要求的投资者，将不受理相关权限的开通并且不接受客户对该类债券的委托；对符合本通知适当性管理要求的投资者，将要求临柜办理，并根据沪、深交易所债券适当性管理办法及公司相关规章制度，接受客户的开通申请，给予相关权限的开通，同时敬请投资者注意该类债券的投资风险。

投资者可以自行登录上交所网站对相关材料进行详细了解，详细地址为：上交所《通知》（http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/listing/bond/c/3816733.shtml）及《适当性管理办法》（http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/trading/bond/c/c_20140616_3816718.shtml）

如对本通知有不明之处，请向当地营业部或拨打公司客服中心95562咨询。

特此通知。