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公司“整非”工作经验获中国证券业协会推荐在行业交流

时间: 2014-01-28
2014年1月17日,兴业证券、国泰君安证券、银河证券、国信证券和齐鲁证券等五家券商的整治非法证券工作(以下简称“整非”工作)经验得到中国证券业协会推荐,在当日《证券日报》“推动投资者保护,助力资本市场圆梦”专栏中报道,这是公司继2013年度“整非”宣传月报告作为协会宣传月分报告呈报中证协领导后,再次在行业媒体介绍“整非”工作经验。
今年以来,在私人财富管理总部、合规与风险管理部和各分支机构的努力配合下,公司“整非”工作围绕“以防为主、防控并举”原则,广泛深入开展一系列活动,取得扎实明显的成效。在预防方面,首先,公司注重从产品与服务创新入手,为客户提供优质的理财服务需求,从根源上减少投资者参与非法证券活动的动力;其次,变“要我回访”为“我要回访”,做好客户参与非法证券活动的预防工作。在管控方面,公司通过建章立制抓执行,建立多渠道报送机制,采取人机互补并控措施,及时发现并处理可能出现的非法证券活动。

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